证券营业部自查报告

第一篇：2014年证券营业部综治自查报告

2014年证券证券公司营业部

社会治安综合治理工作自查报告

2014年，在**市金融系统综合治理工作领导小组的正确领导和具体部署下，我部运用科学发展观理论统领平安建设和综治工作，按照《目标责任书》的要求，狠抓综合治理常规工作，认真贯彻各项工作任务，确保了全年无治安责任事故发生，为我部的健康发展创造了和谐环境。对照《社会治安综合治理责任制考评细则表》，我部自评得分98分。现将我部2014年社会治安综合治理工作自查如下：

一、认真落实综合治理工作责任制，做到机构健全、职责明确、责任落实。

1、领导重视，责任到人。为切实抓好综治工作，我部领导班子高度重视此项工作，总经理亲自抓，营运总监具体抓，其他部门齐抓共管。定期或不定期召开综合治理、安全防范等主题会议，研究解决实际问题，及时贯彻落实有关会议文件精神，取得了实效。

2、机构健全，人员落实。坚持我部总经理作为综治维稳第一责任人的原则，成立综治领导小组，以总经理胡孝春同志为组长、营运总监、下属各营业部负责人为副组长，各部门负责人为组员的社会治安综合治理领导小组，做到层层有人抓，有人管。

3、层层签订责任书，任务落实。在年初制定综合治理工作计划的基础上，按照各自职责承担分管范围内的综治维稳责任、实行目标责任管理。下属各营业部、各部门负责人分别与营业部总经理签订社会治安综合治理目标责任书，全面贯彻落实“谁主管，谁负责”的原则，切实抓好各项综治工作落实。

二、切实做好综治工作落实，确保一方平安。 1、积极开展综治宣传工作。结合“六五”普法和其他普法宣传和业务工作学习，积极开展综治维稳宣传工作。有针对性地对领导干部和员工法制宣传教育和培训，提高广大干部职工的法制观念，提高其依法决策和依法行政能力，强化其自觉维护社会稳定的法制意识。并坚持学法用法，通过各种形式大力倡导求真务实精神，大力弘扬见义勇为美德，努力营造群众乐于参与、敢于参与综治工作的社会氛围，激发职工同违法违纪、不道德行为作斗争的勇气和信心。

2、认真开展专项整治工作。进一步加强对涉及基础设施建设、消防安全隐患排查等工作的专项整治，确保无重大安全事故的发生。明确责任，完善工作机构。综合部安排专人负责日常的安全排查，切实维护好员工及场内客户的生命财产安全，保障各项工作正常、稳定进行。

3、加强内部治安防范，人防、物防、技防措施到位。强化了营业部管理，制订《营业部安全保卫守则》，加强安全保卫工作，安装“重点单位来访登记系统”，切实做好来访登记工作，杜绝可疑外来人员进入我部，提高我部安全防范水平。

4、严格落实金融业反洗钱各项规定，建立了12项反洗钱基本制度。按人行《反洗钱工作绩效考评细则》要求，逐条做好反洗钱内部检查、工作动态等各类工作，认真履行反洗钱义务，，全年无客户投诉事件发生。 5、2014年12月，我部***等5名已离职营销人员向市劳动局仲裁院提出劳动人事仲裁请求：申请赔偿非全日制劳动合同期间的社保金、支付经济补偿金的诉讼请求，经**市劳动仲裁、法院一审、二审阶段。2014年8月10日**中院终审裁决：驳回原告所有诉讼请求，我部胜诉。

6、积极参与辖区整体联动防范工作。积极配合，继续做好我部社会治安综合治理工作，一是强化对部我办公楼的管理，聘请了专门的保卫人员进行管理，没有出现安全事故和治安问题；二是公司无吸毒人员，无黄、赌等违法行为的发生；三是营业部无“法轮功”练习者和参与者；四是积极支持参与辖区社会治安综治工作的各项宣传活动；五是全年无重大治安案件和刑事案件发生，无火灾和交通安全责任事故。

通过努力，我部没有出现不安全事故和不稳定因素，平安创建工作和社会综治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部将一如既往保持政治敏感性，超前预防，扎实工作，自觉消除不稳定因素，将不遗余力为维护我市的社会稳定贡献力量。

证券股份有限公司

证券公司证券营业部

二〇一四年十二月三十一日

第二篇：证券营业部消防安全检查自查报告

证券营业部消防安全检查自查报告

根据国务院文件《关于开展消防安全检查的通知》的指示精神，营业部领导高度重视，组织全体员工传达公司文件精神，切实加强消防安全工作的领导和部署，严格要求落实营业部制定的安全保卫制度，杜绝火灾隐患，做到防患于未然，保护营业部和投资者的生命财产安全。现将自查情况汇报如下：

一、 营业部领导重视消防安全工作，制订了营业部消防安全保

卫制度，按照公司的要求，结合营业部实际情况成立了营业部应急指挥小组，组长由王一同志担任，副组长由李成同志担任。做到责任到人，加强自身消防安全管理，共同做好营业部消防安全工作，不断提高自防自救能力，杜绝各种事故的发生。

二、 组织进行消防应急演练

2014年5月8日，营业部邀请市消防支队的罗队长在营业部楼下操场进行各种消防器材的使用演练，并组织全体员工在营业部场所进行一次消防应急演练，让所有员工亲身体验了各种逃生方法，学到了不少逃生知识。

三、 通过自查发现的问题及整改汇报

1、 营业部休闲区天面出现渗水情况。

整改情况:已在发现当天和物业公司提出维修要求，物业公司派出维修师傅查看现场指定维修方案，待天气转好进行维修。

2、 营业部消防门的闭门器螺丝损坏。

整改情况：已和装修方取得联系，要求尽快修复。

今后，我们要深入开展消防安全宣传、培训、演练活动，增强员工安全意识。做到管理到位、人员到位、措施到位、思想认识到位。认真落实安全责任制，不断完善消防安全措施，确保营业部和投资者的生命财产安全。

第三篇：证券营业部实训报告

文 章来源 莲

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证券营业部实训报告

5月17日星期四，我们怀着无比激动的心情，有幸地到金元证券番禺大道中营业部实地进行学习考察，这也是我们10投资理财班第一次到外面进行学习活动。

金元证券番禺大道中营业部坐落在节能科技园区内，尽管位置较为偏僻，但周围环境优美，空气清新。采用业内最先进的设备与交易系统，可以为客户提供a股、b股、债券及回购、基金、权证及受托理财等多种金融交易品种；电话、手机、网上交易等多种委托方式；多套技术分析系统和丰富的资讯产品可供客户自由选择，交易安全快捷。金元证券股份有限公司广州番禺大道北营业部秉承公司“诚信、亲和、创新、志成”的企业精神，坚持“客户至上、高端服务”的宗旨，诚为广大投资者服务。

时间已经指向8点35分，证券公司一天的工作正式开始。首先进行的工作环节是晨会，晨会一般在早上开市前进行，主要是对上一交易日的大盘走势进行总结，以及当日对影响大盘走势的消息进行提示。在我们实训的当天，广播员就对上一交易日的大盘走势进行分析，对于近段股指下跌的原因，广播员认为除了外围市场特别是希腊债务危机对股市构成冲击外，国内4月份经济数据不佳，人民币存款下降等因素是导致大盘近段时间持续走弱的原因，但他认为短线已经出现超跌迹象，短期杀跌情绪有望缓解，后市会出现技术性超跌反弹。同时重点关注医药板块尤其是抗癌概念股，如江苏吴中、海欣股份等，并继续关注家电板块。

晨会过后，紧接着是对客户经理的日常培训了，由该营业部首席分析师对我们进行培训，该首席分析师首先对当前大盘作了这样的判断，首先由于当前国内经济增速放缓，即便监管层出台了一系列利好政策，对大盘影响较为有限，市场对利好政策视而不见。其次，近期全球股市均受到了希腊债务危机的困扰。该首席分析师对欧债危机作了详细的分析，最终做出判断：希腊可能会采取紧缩政策，同时欧盟会做出一定程度上的让步。

接着，由金元证券员工郑培君师姐发表自己的在职感言，得知该营业部是刚建立才半年时间，所有的工作一切从零开始，一个客户经理首先要做的就是银行驻点工作，并且要开发自己的客户群，并尽可能拓宽渠道，争取更多的客户，包括电话营销、网络营销、外地展业等多种形式。

最后。由该营业部总经理对“证券行业职业人生规划”为主题进行专题讲座，他认为证券行业需要的是专业型人才，尤其是经纪业务，更需要勤奋、有人脉，有炒股经验的人才。同时他还介绍金元证券的工作待遇，该营业部的底薪是2014-3000元/月，实行积分制，提成25%-40%，购买“五险一金”等等。

通过本次校外实训,我从中得到一些收获和感受：

首先，如果我们将来在证券公司从事证券行业工作，就要从客户经理这个工作岗位做起，并且要学会与客户交流，拓宽营销的渠道。同时还要处理好社会关系，倾听客户的意见，从而更好地维护好客户群，最终实现人生价值。

其次，证券行业需要的是专业型人才，需要综合能力强的人才。对于专业型人才，坦白的说，我的专业水平并不是很高，与职场上还有一定的差距。因此我需要在课余时间进行补充。为了培养专业型人才，除了在交易时间进行看盘外，每天晚上我都会对每个交易日的大盘走势进行分析，并作必要的笔记。内容涵盖大盘当日的走势状况，对影响股指的基本面及技术面分析，对后市的研判，对个别活跃股票的分析，影响基本面的国内及国际因素等。并且收看有关股市的电视节目，汲取专家的观点，同时每天晚上9点都会到深圳、上海两个证券交易所的网站了解上市公司此一交易日发布的公告，以便有所准备。

最后，要想形成牛市，必须具备以下三个条件：第一、经济环境运行良好，第二、资金面宽松，第三、估值要足够低。之所以目前还没有形成牛市，是因为当前的经济环境不好，4月份经济数据不佳。而经济增长率可能要到二、三季度后才会见底。因此，要想形成牛市，就必须符合以上提出的三个条件，只有这样，牛市才会真正迎来！

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第四篇：证券营业部实习报告

证券营业部实习报告

一、实习概述

时光飞逝，转眼间，在渤海证券天津开发区第二大街营业部历时3周的实习已经结束。渤海证券有限责任公司(简称渤海证券)是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为23.17亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个管理总部，以及遍布全国的31家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的基础上，吸收国内30余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区第二大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区第二大街营业部的前台协助推广创业版业务及帮助有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及协助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民小区举办一次创业板业务推广活动。

主要活动包括：

（一） 营业部前台主要工作：（1）顾客的身份验证；（2）指导顾客办理

开户和创业板等业务；（3）宣传创业板相关知识；（4）顾客资料

的审核及整理存档。

（二） 翠亨小区营业推广活动的主要工作：（1）参与活动策划；（2）设

计活动宣传海报；（3）现场宣传、推广业务。

二、实习目的

第一、参与社会实践，检验所学专业知识

在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利·普科特的4ps营销理倒背如流，对格洛鲁斯的服务营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实践，再好的营销理论也不能创造价值。这次实习，给学生提供了一个很好的检验所学营销知识，将课堂上所学的营销知识与证券公司营业部的营销实践相结合的大好机会。

第二、为学生提供一个学习机会

组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快融入企业、进入角色并迅速发挥作用奠定基础。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学知识，更是在一个新的平台上学习新的知识。证券行业是一个特定的行业，有很多特定的规定，还有很多特殊的知识需要实习生学习了解。参与证券的实习，有助于学生了解与证券相关的知识以及证券行业的运行机理。

第三、培养合作精神

通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培养作为一个整体参与竞争的意识。培养学生发现问题和解决问题的能力。

三、实习工作总结

（一）渤海证券天津开发区第二大街营业部前台实习工作总结

证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而营业部的工作时间是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00为

午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八点到九点之间是一个讨论会，主要讨论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的预测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最后是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各自得岗位上，做好工作准备（启动设备、检查设备运行情况和准备材料等）。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。

近来由于国家中小企业科技创业板的推出，很多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来咨询开户的时候，我们要先提醒股市的风险情况，然后对有意向开户的客户进行身份验证，顾客必须本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才给予办理。身份验证既是保护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必须按照行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进行审核确认，并进行系统扫描存档，以便进行管理查询。

（二）翠亨小区营业推广的工作总结

为了提高营业部的知名度，推广即将中小板业务，营业部决定在第三大街的翠亨小区举行一次营业推广活动。这次推广活动有营业部的营销总监孙总带领，学生以及其他几位实习生和营销助理刘小姐共同策划。得益于大一和大二学生社团活动的锻炼，学生在策划过程中提出了很多实效性的建议。策划完成后，我的主要工作就是设计活动宣传海报，以及推广当天的设展点、宣传活动。当天晚上，我把海报设计出来之后，由另外一位实习生在第二天去打印和张贴。第三天，我们来到翠亨小区设立展点，经居委会和保卫处同意后，我们把展点设在翠亨村门口附近的地方。当天天气晴朗，很多人陆续前来咨询，我们就负责宣传营业部和创业板业务，并给他们分发材料。当天的工作取得了预期的结果。

四、实习感想

作为在校的大四学生，也许明年7月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业服务与营销的实践经验得到积累,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路,因此,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的计划。

每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是创造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参与者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长久健康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个服务组织，在这个组织里，所有的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力量都集中向一个方向，最终达到企业的经营目标。其次要培养良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培养好良好的人际氛围，可以使自己的生存和发展环境更加有好一些。最后，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的认识。

第五篇：证券营业部毕业实习报告

一、公司简介

国元证券股份有限公司是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于xx年10月成立。20nn年10月30日以股权分置改革为契机，公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市，注册资本近20亿元。

公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等业务。自xx年成立以来，连续九年在全国证券市场经纪业务行业排名第一，多次荣获年度“中国内地最佳经纪业务机构”、“中国内地最佳债券承销机构”、“最具影响力投行”等殊荣。

国元太原营业部成立于20nn年3月，位于新建南路127号，营业面积1200平米。营业部秉承“诚信为本·规范运作·客户至上·优质高效”的经营理念竭诚为三晋客户提供全方位个性化的服务。

二、实习目的

面临毕业，这次的实习对我有很大的意义。 首先，毕业生面临寻找工作的压力，为了在即将到来的社会工作中能够尽快适应，必须掌握更多的实践知识和社会经验，而这次的实习就提供了一个绝佳的机会；其次，大学三年以来，这次是自己学找实习工作，也能从侧面反映什么样的工作更适合自己，为自己定下所找工作性质，也能借大学最后一学期好好学习自己所欠缺的知识，为将来的工作打下基础。其次初步认识社会，进一步了解证券投资与管理的相关知识，把从学校学到的理论知识与实际工作联系起来。通过本次实习在以后从业打下坚实的基础，利于以后职业生涯的发展。

三、实习过程

（一）岗前培训

培训内容主要包括：证券基础知识的培训；理财投资分析；营销培训；法律法规以及银行驻点经验等等。比如在基础知识培训过程中主要温习所学的知识，对股票，基金，债券更为具体了解，同时穿插了一些分析以及讲师的营销经验，使之帮助我们在营销过程中对客户讲解证券具有较强的专业术语，从而取得客户的信赖等。

（二）咨询岗

熟悉开户相关业务。开户柜台包括开立股东户、资金户，具体操作主要要求仔细，保证客户信息的真实完整，避免操作失误。咨询柜台主要是接电话，回答来电客户咨询的问题，专业知识要求很高。维护柜台主要是对于那些老客户，比如开通网上交易，打印交割单，补充资料等等。在咨询岗我主要是做整理客户资料，这项工作要求工作人员有耐心，认真。必须要认真核对客户信息，确保客户的资料正确，完整主要是来我营业部开户的客户，必须客户本人持身份证亲自到营业部，这中间注意事项主要是复印身份证，亲自签名，当场拍照以及在填写信息过程中保证客户信息准确完整，同时为客户讲解风险和相关提示以及提示客户及时把三方连好。

（三）客户经理岗

作为一个实习期间的客户经理每天行基本业务的学习，接银行的客户群，了解客户的投资意向以及风险承受能力，通过自己所学的专业知识和对所了解的市场信息为其讲解现在市场行情和经济运行趋势，进而实现客户的挖掘和开发。比如，通过问题式询问客户，从中得出客户属于保守型，稳健型还是激进型客户，可以据此给予客户推荐不同的投资品种，针对保守型客户可以建议买国债，银行存款等；稳健性客户可以买保本型基金，货币型基金等；对于激进型客户可以买股票，股票型基金等。

四、实习总结及体会

通过在国元证券营业部为期三个多月的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，同时巩固所学的知识，提高处理实际问题的能力，为自己能顺利与社会环境接轨做好准备。以下是我的实习总结和体会：

（一）证券公司应该加强证券经纪人的分工与合作

（1）明确定位与分工。证券公司应定位在交易支持、专业培训到信息咨询等多方面，并以此来支持与配合证券经纪人；而将展业等逐步由证券经纪人逐步取代。

证券经纪人应准确定位于有专长、有特色的专业技术服务，加强新业务的拓展，尤其在为客户提供合理财富管理方面。在专业化分工的业务流程中，证券经纪人承担前端的客户开发、理财方案制作和平时的日常服务损等。在市场开发中，证券经纪人应借鉴国外先进经验，采用市场导向型的开发模式，力争在传统中求创新，充分尊重并理解客户需求，提供量身定做的个性化服务。

证券公司与证券经纪人通过准确的市场定位与合理的专业分工，两者形成一种既联系紧密又相互独立、相互制约的关系。证券公司与证券经纪人两者良性互动，共同推动证券市场的繁荣。

（2）信息技术与资源共享。加强证券经纪人与证券公司的合作是一项系统工程，涉及到证券产业发展水平。证券公司应该适当考虑开放电子信息平台权限，让经纪人主动参与到客户的维护当中去。

（二）客户经理应该扩宽营销思路，把握未来的营销趋势

客户不再主动踏入公司的大门，而是需要客户经理来挖掘潜在的客户群。这时就是客户经理实现自我价值的时候——营销。对于客户经理来说，一定要不断的更新自己的头脑，否则就会落伍，跟不上客户的需求所在。现在的客户不仅仅只是满足于前台礼貌的服务，更希望有后续跟进的服务，例如，有价值的新闻短信，而不是仅仅只有每天的大盘走势和成交量；再如，客户经理对客户操作思路的引导，进而建立正确的投资理念，而不是为了自己当前的蝇头小利让客户频繁操作，只有设身处地的为客户着想才能获得最忠诚的客户群。

证券公司要向理财方向发展，这是今后的必然趋势，客户需要的不仅仅是单一的股票、债券、基金而需要一种适合自己收入水平和风险承受能力的个性化的理财。无论是富人还是穷人都需要把自己有限的资源进行整合，然后创造价值，使其最大化。在现在的证券公司中，理财只能是客户经理的私人行为，只有建立在与客户之间充分的信任和了解的基础上，客户经理根据情况为客户指定理财规划，进行各种金融资产和固定资产的配置，达到客户收益最大化。所以，客户经理首要要做的就是充实自己，不论是在证券公司能接触到的金融产品，还是驻点银行的理财产品，更需要了解保险公司的保单品种及适合人群。

与此同时，要在证券公司里生存下去，必须要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所以必须要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。比如说现在佣金战激烈的时代，我们必须靠自己比别人更专业来赢取客户的信赖,这样我们需要非常专业的知识和业务技能。同时，在证券公司工作我们必须保持着不断学习的习惯。我们公司每天下午举行讲课，从最基础股票债券基金到技术分析的k线形态等。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，所以要保持不断的学习习惯，才能更加的值得客户的认可，同时使自己更能适合以后时代发展的步伐。

（三）投资者应该要树立自己的投资观念与原则

作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。

投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。

总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。

通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年大学里所学知识的巩固与运用。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个大学生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。这样我们更有自信面对未来。