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合规拒绝侥幸

发布时间:2014-06-20 09:07:12 审核编辑:本站小编下载该Word文档收藏本文

前几天牙疼,我起初以为是上火,没太在意。可一夜过后,发现半边脸都肿了,张口、喝水都困难。哎、又是智齿惹的祸。其实,就智齿的拔除和保留的问题,我也咨询过医生,医生说:大多数智齿需要拔除,因为它的存在往往弊大于利。我真懊悔当初心存侥幸,没听从医生的建议,将智齿拔掉。

侥幸心理人皆有之。通常情况下,它作为一种潜意识,不足以支配人的行为,但当一个人自控能力差,意志不坚定,过度依赖运气,事事想侥幸过关,则会后患无穷。由此联想到合规文化建设,侥幸心理和合规理念是水火不相容,它大致有以下三种:

领导者的侥幸心理。在一些领导的心目中,总是经济利益高于一切,为了利润,为了任务,合规往往就靠边站了。有内控制度却形同虚设,“合规从高层做起”只是一句口号,真正是“讲起来重要,做起来次要,忙起来不要”了。个别领导者总抱着这样一种侥幸心理:要发展就难免违规,合规经营就很难发展。以前未提倡合规建设,也没出过什么问题,不会就这么倒霉的,等忙过了这阵再抓合规的问题。等忙过了,思想就更松懈了,忙的时候也平安过来了,现在还操心什么,有些小违规也不打紧,不影响大局。

新员工的侥幸心理。俗话说无知者无畏。新员工刚刚走上新的工作岗位,对自身工作环境的安全状况、对岗位的操作规程不甚了解,缺乏应有的风险防范和自我保护意识,自然就存在一种侥幸心理,认为案件绝不可能发生在自己身边。临时离岗不做签退,柜员卡密码不按规定修改,人走章不收,在他们看来也没什么大不了。孰不知,银行的制度都是用血的教训和沉痛的代价换来的。1%的疏忽有可能导致100%的损失。

老员工的侥幸心理。和新员工相反,老员工们经验丰富,对规章制度、操作规程了如指掌,甚至对可能会发生的问题也会说得头头是道,但正因为如此,他们也凭空产生一种自负心理。他们常常抱怨有些业务规定太繁琐,执行起来太麻烦,自作聪明地认为偶尔不执行也不会出什么问题,甚至明知道有些事情不符合规定,但存侥幸心理,违章操作成为其习惯性行为,最终聪明反被聪明误,酿成大祸。

仔细分析各类金融案件,航空总医院口腔科赵强究其根本,“十案十违章”,有章不循, 违章操作, 是发生案件的最主要原因,也体现出“合规人人有责”的思想远未深入人心,部分员工制度意识淡薄,责任意识不强,得过且过,存在严重的侥幸心理。当个人的率性而为凌驾于规章制度之上,当违规操作战胜合规意识之时,我们还能奢望稳健经营吗?

合规不是一日之功,违规却可能是一念之差。我们要让合规成为一种理念,深入脑海,合规成为一种习惯,自发自觉地遵守,从每一件小事做起,每一个操作环节做起。

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