在案防工作会议上的讲话

严守纪律规矩，筑牢案防根基

——在案防工作会议上的讲话

刚才，纪检室主任XXX对2022年以来发生的违规违纪情况进行了通报，并就部分同业案件与大家进行了分享交流。通过通报、分享交流，意在提醒大家时刻牢记“道路千万条、合规第一条”的工作要求和纪律要求，警示大家要一定要做严守纪律规矩的践行者、宣传者，切不可耍小聪明、办糊涂事，最终害了“卿卿性命”。希望大家要入心入脑，从通报的处理和案件中吸取教训、引以为戒，日常工作中坚决把纪律规矩挺在前面，坚决做到“知敬畏、存戒惧、守底线”。下面，就进一步做好案件防控、一体推动“不敢违规、不能违规、不想违规”，我再提几点意见。

一、聚焦“深学”，筑牢思想防线。一是各机构、党支部负责人要引领学。要将分行对各类违规违纪的处理决定纳入本机构、支部的重要学习内容，用身边人、身边事教育广大员工知规守矩。要结合处理决定深入剖析问题产生的根源和危害，教育引导干部员工筑牢“不敢违规”的防线。二是全员广泛学。对每期的案例警示教育都要认真组织全员学习，在全员思想深处持续注入合规基因，让遵章守矩在潜移转化中转化为全员的思想自觉和行动自觉。三是小班集中学。受到处理员工所在的机构和支部，要组织受到处理的员工跟大家一道谈体会、找差距、补短板。要结合分行整体工作安排重点分析当前工作存在问题，组织相关工作人员开展小班制专题学习，进而提升员工合规意识。

二、聚焦“细悟”，夯实机制建设。一是深刻反思研讨。各机构班子成员要带头组织召开专题反思研讨会，参会人员依次对照典型案例，围绕自身岗位职责谈心得体会，深刻剖析问题根源和不足，积极查找案例背后的管理弊端、操作漏洞，要梳理出问题清单，切实整改。二是健全内控制度。各机构、条线要通过分析总结案例、违规行为，积极查找制度、流程或操作等方面的漏洞，并抓好后续完善、提高，筑牢合规管理制度防线。三是抓实案防与合规宣讲。分行各级机构要将宣讲作为经常性工作进一步细化，时时讲合规、事事讲守矩。

三、聚焦“精查”，扣紧监督链条。各机构要切实担起主体责任，纪检室要履行监督责任，双向发力。一是持续强化行为排查。纪检室要制定年度员工异常行为排查计划，综合运用行为测评、员工座谈、家庭沟通、走访客户、接受社会监督、员工自评、签订承诺书等方式，切实把异常行为排查做实做细。从员工遵守行业规范、工作责任心、劳动纪律、职业道德等方面出发，对涉及的工作表现、经济活动、社会交往、廉洁从业、外部信息等方面及时发现异常行为，综合评判背后的风险因素，及早发现风险苗头并加以处置，有效发挥行为排查的预防作用，力争将将问题解决于初始、案件扼杀于摇篮，防止小问题拖成大问题、轻违规演变为重违纪，甚至违法，最终害人害已。二、针对排查问题要逐一建立整改台账，并定期跟踪落实整改情况。三是开展各类检查发现问题整改评价工作，对各类检查发现问题进行“回头看”，对照查找差距，深刻检视问题，压紧压实整改责任，推动问题真抓实改。

同志们，案防工作要抓在平时，严在始终。全行上下要时刻紧绷“案防”这根弦，时刻警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，保持严守规矩、廉洁从业。在日常工作中要做到合规操作，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，增强风险防范意识，规范操作，从内心敬畏制度，杜绝侥幸心理，坚决守住道德底线、不触碰法纪制度红线，统筹好业务发展与安全，全面贯彻执行总分行党委各项纪律要求，为高质量发展提供坚强纪律保障。