银行印章管理自查报告

银行印章管理自查报告

一、印章自查内容及详情

我支行按照分行印章管理的相关要求重点针对2022年6月30日-11月11日印章使用情况进行自查，主要针对以下印章管理进行了检查：

1、公章、有权人名章等各类印章的保管岗位是否合规，是否存在一人同时保管两章，失去制约的情况；

2、印章交接是否进行登记，是否按照印章管理办法第二十六条规定执行；

3、印章是否按照印章管理办法第二十八条、第二十九条规定的用印范围及用印要求进行使用的；

4、用印申请填写要素是否清晰、完整、准确；

5、用印内容类型及用印审核角色是否准确选择，实际用印内容与申请用印内容的一致性；

6、公章加盖复印件时，复印件是否加盖用途章，是否有复印件管理部门的签字；

7、用印是否存在违反印章管理办法第三十一条、三十二条规定的情况；

8、印章是否有台账，台账与用印申请单是否对应？公章使用是否有制约；

9、支行所属机构核查是否存在作废印章，封存或销毁是否符合印章管理办法第七章规定；

10、印章监控仪管理是否合规,是否有制约,各角色是否清楚本人职责，是否熟练掌握操作制度？

11、使用印控仪的过程中是否按照印章管理系统规定第十二条规定执行?

12、是否存在违反制度操作的其他情况或存在风险的其他行为。

截止2022年11月13日，共计175个用印申请，合计用印1128个，用印内容以及流程均符合我行相关要求，无违规用印情况存在。