审计信息化建设工作总结报告

审计局关于审计信息化建设工作总结报告

XXX审计局：

现将XXX审计局2016年度审计信息化建设工作总结随文呈上，请审阅。

为全力配合市审计局对全市审计信息化工作的考评，按照《XXX审计局印发关于<旗区审计机关2016年度审计业务工作、党风廉政建设和审计信息化建设考核工作有关事宜>的通知》文件精神，及时要求各股室严格按照市局统一要求进行自查和情况汇报。通过对全局信息化工作的认真梳理和统计，现将2016年信息化建设工作情况作如下汇报：

一、审计信息化建设队伍和软硬件配备情况。

一是根据审计署《地方审计机关审计系统建设指导书》和自治区区厅“金审工程”建设项目的有关内容和要求，投入54,400元经费专门用于局采购机关硬件设备和机房改造建设，加快硬件设施建设的步伐；二是全局现有干部职工39名，AO通过人数占业务人员比例数为50%；共有3人参加了内蒙古自治区审计厅计算机审计中级培训班，2人通过审计厅计算机审计中级资格考试，现有信息化专业背景（学历教育）3人，占机关总人数的6%；三是配备台式电脑42台，笔记本22台，给每位业务人员人手配备1台台式计算机和1台笔记本计算机；四是在软件正版化工作方面，为全面推进和加强软件正版化工作，进一步完善软件正版化的体制、机制，成立了由局长任组长，分管信息化领导任直接负责人，各股室长为成员的软件正版化工作领导小组，有规划、按步骤地推进软件正版化。截至目前，旗人民政府分配给的Windows操作系统软件30套,分配的办公软件：Microsoft Office 201313套办公软件和金山WPS 53套办公软件均已安装完成，全局操作系统正版化率达到了46.88%，办公软件正版化率达到100%。

二、计算机审计应用和成果情况。

1.在全国医疗保险基金审计项目中。依托自治区审计厅建立的联网审计平台，结合民政、社保、合疗办等部门行业业务平台基础信息数据展开应用，通过编制SQL查询语句、运行模型，产生疑点数据到有关单位核实和调查，查实企业欠费、重复参保、未缴纳医疗保险费而享受医疗报销等情况。

2.在XXX经济责任审计项目中。审计人员将水源地补贴发放花名和XXX财政供养人员相比对，将SQL比对疑点核实后，查实了财政供养6名人员多领取补助132,000元，1名注销户口人员多领取补助4,000元，1名重户人员多领取补助15,000元的行为。审计期间乌审召镇人民政府经过自查和会同XXX人力资源和社会保障局、XXX委组织部、XXX教育局调查，制定了五项关于追回多领取水源地补助的办法。

3.在对XXX残疾人联合会经济责任及预算执行、其他财政收支审计中。审计人员取得公安局正常人口信息和残联补贴发放信息运用SQL查询语言比对，查实被审计单位违规给外省市户籍人员、死亡人员、户口迁出人员还在继续发放残疾人员补助44,500的问题。责成被审计单位及时追回违规发放的补贴资金，对被审计单位给予警告，并建议追究相关责任人责任。

4.在旗民族宗教事务局专项资金和预算执行审计中。审计人员取得了民族宗教事务局的土坯房改造花名信息、残联危房改造花名和住建局“十个全覆盖”工程危房改造已审核通过档案，运用SQL查询语言比对，查实了被审计单位危房改造项目已形成44户农牧民重复享受危房改造补助资金，涉及资金64.7万元。另外重叠的43户民宗局、残联、住建局均已具备拨付资金条件，财政资金拨付后，则该43户也将出现重复享受补助。审计人员将此项工作写成专报报旗主要领导和分管领导，得到旗政府领导重要批示。

5.在XXX“十个全覆盖”工程审计中。一是通过运用计算机对XXX公安局、XXX财政局提供的非农户口花名、财政供养人员花名与XXX住建局2015-2016年危房改造花名进行数据比对分析查出，XXX2015年-2016年不符合危房改造补助对象条件共计93人，发放补助资金171.9万元。其中：财政供养人员享受危房改造人员20人，发放补助资金21.45万元，城镇户口人员享受危房改造人员73人，发放补助资金150.45万元。二是通过运用计算机对XXX公安局户籍花名与高龄津贴发放花名进行数据比对分析，查出XXX民政局违规给861人(死亡、迁户)发放高龄津贴共计159.54万元，其中：2015年下半年发放80.65万元，2016年上半年发放78.89万元。

三、OA系统普及情况。

强调对OA系统的应用，在现有的7个股室办公区域内连接审计专网，保证了联网审计客户端的正常运转；利用审计专网收发重要审计信息、数据和文件，实现了审计资源共享和数据安全。

四、审计视频会商应用情况。

目前我局视频会商系统运行正常，结合“审财理政”讲堂、审计业务工作和审计信息化工作在自治区、市、旗三级工作联动上得到全面应用，使用频率和应用价值均得到较好发挥。

五、办公自动化推广情况

为适应审计信息化建设要求，实现互联互通、资源共享、上传下达、协调一致，提高办公效率，降低办公成本，改善办公环境，在审计局机关各办公室构建电子公文网上流转系统，现已在全局内实现无纸化办公。

六、信息化安全建设情况

今年在完成标准化机房建设的基础上，设立了信息化安全保密员和计算机网络安全管理员，形成了信息化岗位管理制度、机房安全管理制度、网络安全管理制度、设备设施管理制度、联网审计数据采集制度、联网审计实施流程、联网审计数据等信息化管理制度。加强了对各类设备有效管理，强化了对审计数据的安全防护，从未受到过上级审计机关及相关保密部门的通报、批评。

七、其他

（一）网络运行情况。

目前，审计应用主要依托政务内网、互联网和审计专网进行承载，目前三套网络运行正常、网络通畅。经协调，互联网已提速至百兆光纤，充分保障了审计信息化应项目用和工作效率的提高。

（二）审计文化宣传和网站运行工作情况。

一是网络机构红页的更新。依托互联网进行建设，进行了域名注册，运行情况正常，高效发挥了政务公开、业务指导等作用；通过网络红页发布审计公告2份。二是绿色XX的更新。在政府门户网站绿色信息公开目录设有审计局板块，有专人负责审核、编辑、更新工作，确保人民群众更多的了解和支持审计工作。三是审计信息的投递和采用。制定“全员信息和两极审核”制，向各级媒体投稿292篇，被采用124篇，其中国家级3篇，自治区级69篇，市、旗两极媒体刊载113篇。